证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2017-026 优先股代码：140001 优先股简称：宁行优01 宁波银行股份有限公司关于 2016 年年度股东大会增加临时议案暨 2016 年年度 股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整002142宁波银行，对公 告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第二次会议002142宁波银行，决定于 2017 年 5 月 18 日 下午召开 2016 年年度股东大会,并于 2017 年 4 月 28 日披露了《宁 波银行股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会通知的公告》 （公告编号：2017-017）。 2017 年 5 月 5 日002142宁波银行，公司召开了第六届董事会 2017 年第二次临 时会议，审议通过了《关于宁波银行股份有限公司住所变更并修订 公司章程的议案》，详情请见公司 5 月 6 日在巨潮资讯网 （https://www.cninfo.com.cn）等指定媒体披露的《宁波银行股份 有限公司第六届董事会 2017 年第二次临时会议决议公告》（公告 编号：2017-025）。公司股东宁波开发投资集团有限公司（以下简 称“宁波开发投资”）出于提高公司决策效率考虑，于 2017 年 5 月 5 日以书面形式提议公司董事会将上述议案作为新增临时议案 提交公司 2016 年年度股东大会一并审议。 1 经核实，宁波开发投资属于公司持股 3%以上的股东（持有公 司有表决权股份 779,958,816 股，占公司总股本的 20%），根据相 关法律法规及《公司章程》有权向公司股东大会提出临时议案；其 议案内容、提案程序均符合相关法律法规、深圳证券交易所有关规 则及《公司章程》等规定，因此公司董事会同意将上述临时议案提 交 2017 年 5 月 18 日召开的 2016 年年度股东大会审议。 除增加上述临时议案外，本次股东大会的召开方式、时间、地 点、股权登记日、其他会议议题等事项不变。现将 2016 年年度股 东大会具体事项重新通知如下： 一、 召开会议基本情况 1.股东大会届次：2016 年年度股东大会。 2. 股东大会的召集人：公司董事会。公司于 2017 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第二次会议，以 18 票赞成、0 票反对、0 票 弃权审议通过了关于召开宁波银行股份有限公司 2016 年年度股东 大会的议案。公司于 2017 年 5 月 5 日，召开了第六届董事会 2017 年第二次临时会议，以 18 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了 关于宁波银行股份有限公司住所变更并修订公司章程的议案，该议 案已由公司股东宁波开发投资提交公司 2016 年年度股东大会审 议。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议由公司董事会召集，召 集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2017 年 5 月 18 日（星期四）下午 2 15：30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为 2017 年 5 月 18 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～ 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 5 月 17 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 18 日下午 15:00 期间的任意 时间。 5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相 结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（https://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 本公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投 票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决，同一 表决权出现重复表决的，以第一次有效表决结果为准。 6.会议的股权登记日：2017 年 5 月 15 日（星期一）。 7.出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人： 截至 2017 年 5 月 15 日（星期一）下午收市时在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东 均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。 本次股东大会议案均不涉及优先股股东参与表决的情况。 因涉及日常关联交易事项，宁波开发投资集团有限公司、宁兴 （宁波）资产管理有限公司、新加坡华侨银行有限公司、新加坡华 3 侨银行有限公司 QFII、雅戈尔集团股份有限公司、华茂集团股份 有限公司、宁波杉杉股份有限公司、宁波富邦控股集团有限公司需 对第六项、第七项议案回避表决；因涉及非公开发行 A 股股票关联 交易事项，宁波开发投资集团有限公司、宁兴（宁波）资产管理有 限公司、新加坡华侨银行有限公司、新加坡华侨银行有限公司 QFII 需对第十八至第二十五项议案回避表决。以上关联交易的有关情况 请 参 见 公 司 于 2017 年 4 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网 （https://www.cninfo.com.cn）等指定媒体披露的《宁波银行股份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 二 次 会 议 决 议 公 告 》（ 公 告 编 号 ： 2017-016）、《宁波银行股份有限公司 2017 年日常关联交易预计额 度的公告》（公告编号：2017-019）、《宁波银行股份有限公司关于 非公开发行 A 股股票涉及关联交易的公告》（公告编号：2017-021） 等有关公告。 上述回避表决股东不得接受除自身一致行动人以外的其他股 东的委托进行投票。 （2）本公司董事、监事和高级管理人员。 （3）本公司聘请的律师。 （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 8.会议地点： 宁波开元名都大酒店（宁波市鄞州区首南中路 666 号）。 二、 会议审议事项 序号 会议议程 一 审议宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告 二 审议关于《宁波银行股份有限公司 2016 年年度报告》的议案 4 序号 会议议程 三 审议宁波银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务预算计划 四 审议关于宁波银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案 五 审议关于修订《宁波银行股份有限公司关联交易管理实施办法》的议案 六 审议关于宁波银行股份有限公司 2016 年关联交易执行情况及 2017 年安排意见的报告 七 审议关于宁波银行股份有限公司 2017 年日常关联交易预计额度的议案 八 审议关于聘请外部审计机构的议案 九 审议关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案 十 审议关于宁波银行股份有限公司董事津贴办法的议案 十一 审议关于宁波银行股份有限公司监事津贴办法的议案 十二 审议关于宁波银行股份有限公司董事长、副董事长薪酬办法的议案 十三 审议关于宁波银行股份有限公司监事长薪酬办法的议案 十四 审议宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会报告 十五 审议宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会和监事履职评价报告 十六 审议宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会和董事履职评价报告 十七 审议关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案 十八 审议关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 十九 逐项审议关于非公开发行 A 股股票方案的议案 1 本次发行的证券种类和面值 2 发行方式 3 募集资金数额及用途 4 发行价格及定价原则 5 发行数量 6 发行对象及其认购情况 7 限售期 8 上市地 9 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 10 决议的有效期 二十 审议关于前次募集资金使用情况报告的议案 二十一 审议关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案 二十二 审议关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案 二十三 审议关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 审议关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行 A 股股票有关 二十四 事项的议案 二十五 审议关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 二十六 审议关于宁波银行股份有限公司住所变更并修订公司章程的议案 二十七 听取监事会关于对公司 2016 年度外部审计机构审计报告的意见 二十八 听取 2016 年度独立董事述职报告 5 以上第二十七项、二十八项议程不需审议。 上述第一至第三项、第五至第十七项议案为普通决议案，第四 项、第十八至第二十六项议案为特别决议案。 上述第四项、第六项至第八项以及第十九至第二十五项议案对 中小投资者单独计票。 上述第六项、第七项议案关联股东需回避表决，应回避表决的 关联股东名称：宁波开发投资集团有限公司、宁兴（宁波）资产管 理有限公司、新加坡华侨银行有限公司、新加坡华侨银行有限公司 QFII、雅戈尔集团股份有限公司、华茂集团股份有限公司、宁波杉 杉股份有限公司、宁波富邦控股集团有限公司。上述第十八至第二 十五项议案，关联股东需回避表决，应回避表决的关联股东名称： 宁波开发投资集团有限公司、宁兴（宁波）资产管理有限公司、新 加坡华侨银行有限公司、新加坡华侨银行有限公司 QFII。 本次股东大会的全部议案均不涉及优先股股东参与表决。 上述议案的具体内容，请见公司于 2017 年 4 月 28 日在巨潮资 讯网（https://www.cninfo.com.cn）等指定媒体披露的《宁波银行 股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告》（公告编号： 2017-016）、《宁波银行股份有限公司第六届监事会第二次会议决议 公告》（公告编号：2017-018）以及公司于 2017 年 5 月 6 日在巨潮 资讯网（https://www.cninfo.com.cn）等指定媒体披露的《宁波银 行股份有限公司第六届董事会 2017 年第二次临时会议决议公告》 （公告编号：2017-025）等有关公告。 三、 议案编码 6 备注 议案编码 议案名称 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案 √ 1.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告 √ 2.00 关于《宁波银行股份有限公司 2016 年年度报告》的议案 √ 3.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告及 2017 年度财务预算计划 √ 4.00 关于宁波银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案 √ 5.00 关于修订《宁波银行股份有限公司关联交易管理实施办法》的议案 √ 6.00 关于宁波银行股份有限公司 2016 年关联交易执行情况及 2017 年安排意见的报告 √ 7.00 关于宁波银行股份有限公司 2017 年日常关联交易预计额度的议案 √ 8.00 关于聘请外部审计机构的议案 √ 9.00 关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案 √ 10.00 关于宁波银行股份有限公司董事津贴办法的议案 √ 11.00 关于宁波银行股份有限公司监事津贴办法的议案 √ 12.00 关于宁波银行股份有限公司董事长、副董事长薪酬办法的议案 √ 13.00 关于宁波银行股份有限公司监事长薪酬办法的议案 √ 14.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会报告 √ 15.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会和监事履职评价报告 √ 16.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会和董事履职评价报告 √ 17.00 关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案 √ 18.00 关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √ √作为投票对 19.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案（需逐项表决） 象的子议案数： 10 19.01 本次发行的证券种类和面值 √ 19.02 发行方式 √ 19.03 募集资金数额及用途 √ 19.04 发行价格及定价原则 √ 19.05 发行数量 √ 19.06 发行对象及其认购情况 √ 19.07 限售期 √ 19.08 上市地 √ 19.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √ 19.10 决议的有效期 √ 20.00 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √ 21.00 关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案 √ 22.00 关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案 √ 23.00 关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 √ 24.00 关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行 A 股 √ 7 股票有关事项的议案 25.00 关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案 √ 26.00 关于宁波银行股份有限公司住所变更并修订公司章程的议案 √ 注：本次股东大会的议案均为非累积投票议案，其中议案 19.00 需进行逐项表 决，如对议案 19.00 投票，视为对其下 19.01 至 19.10 十项子议案表达相同投票意 见。 四、 会议登记等事项 1.登记手续： 法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、 法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的, 代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书、本 人身份证、股票账户卡办理登记手续。 个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持 书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。 股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理 登记。 2.登记时间：2017 年 5 月 16 日和 5 月 17 日（上午 9：00-11： 00,下午 13:30-17:00）。 3.登记地点：宁波银行董事会办公室 4.联系办法： 地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号(邮编：315100) 联系人：徐彦迪 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 5.其他事项：与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。 8 五、 参加网络投票的具体操作流程 股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 https://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票，具体操作 流程如下： 1. 网络投票的程序 （1）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362142”； 投票简称为“宁行投票”。 （2）本次股东大会不涉及优先股股东投票的议案。 （3）填报表决意见或选举票数。 本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见： 同意、反对、弃权。 本次股东大会全部议案均不涉及累积投票。 （4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其 他所有议案表达相同意见。 股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已 投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案 的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决， 则以总议案的表决意见为准。 2.通过深交所交易系统投票的程序 （1）投票时间：2017 年 5 月 18 日的交易时间，即 9:30-11:30， 13:00-15:00。 （2）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 3.通过深交所互联网投票系统投票的程序 9 （1）互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 17 日（现 场股东大会召开前一日）下午 15:00，结束时间为 2017 年 5 月 18 日（现场股东大会结束当日）下午 15:00。 （2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳 证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的 规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统 https://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。 （3）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 https://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票 系统进行投票。 六、 备查文件 1.宁波银行股份有限公司第六届董事会第二次会议决议； 2.宁波银行股份有限公司第六届董事会 2017 年第二次临时会 议决议； 3.宁波开发投资集团有限公司关于提请宁波银行股份有限公 司 2016 年年度股东大会增加临时提案的函。 特此公告。 宁波银行股份有限公司董事会 二〇一七年五月六日 10 附件： 授权委托书 兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席 2017 年 5 月 18 日在宁波召开的宁波银行股份有限公司 2016 年年度股东 大会,并按本公司/本人的意愿代为投票。 委托人股东账号： 委托人持股性质及数量： 委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）： 委托人联系电话： 受托人签名： 受托人身份证号码： 本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见： 备注 议案 议案名称 该列打勾的 同意 反对 弃权 编码 栏目可以投票 100 总议案 √ 1.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会工作报告 √ 2.00 关于《宁波银行股份有限公司 2016 年年度报告》的议案 √ 宁波银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告及 2017 年度 √ 3.00 财务预算计划 4.00 关于宁波银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案 √ 关于修订《宁波银行股份有限公司关联交易管理实施办法》 √ 5.00 的议案 11 备注 议案 议案名称 该列打勾的 同意 反对 弃权 编码 栏目可以投票 关于宁波银行股份有限公司 2016 年关联交易执行情况及 √ 6.00 2017 年安排意见的报告 关于宁波银行股份有限公司 2017 年日常关联交易预计额度 √ 7.00 的议案 8.00 关于聘请外部审计机构的议案 √ 9.00 关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案 √ 10.00 关于宁波银行股份有限公司董事津贴办法的议案 √ 11.00 关于宁波银行股份有限公司监事津贴办法的议案 √ 关于宁波银行股份有限公司董事长、副董事长薪酬办法的议 √ 12.00 案 13.00 关于宁波银行股份有限公司监事长薪酬办法的议案 √ 14.00 宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会报告 √ 宁波银行股份有限公司 2016 年度监事会和监事履职评价报 √ 15.00 告 宁波银行股份有限公司 2016 年度董事会和董事履职评价报 √ 16.00 告 17.00 关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案 √ 关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条件 √ 18.00 的议案 √作为投票对 19.00 关于非公开发行 A 股股票方案的议案（需逐项表决） 象的子议案数： 10 19.01 本次发行的证券种类和面值 √ 19.02 发行方式 √ 19.03 募集资金数额及用途 √ 19.04 发行价格及定价原则 √ 19.05 发行数量 √ 19.06 发行对象及其认购情况 √ 19.07 限售期 √ 19.08 上市地 √ 19.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 √ 19.10 决议的有效期 √ 20.00 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √ 关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告 √ 21.00 的议案 22.00 关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案 √ 23.00 关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 √ 12 备注 议案 议案名称 该列打勾的 同意 反对 弃权 编码 栏目可以投票 关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理 √ 24.00 本次非公开发行 A 股股票有关事项的议案 关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期 √ 25.00 回报及填补措施的议案 关于宁波银行股份有限公司住所变更并修订公司章程的议 √ 26.00 案 备注：请对议案根据股东的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内注明持 有的公司股权数，三者必选一项，多选视为无效委托；未作选择的应注明是否授权 由受托人按照自己的意见投票，未作选择且未注明是否授权的视为无效委托。 授权的有效期限：自签署日至本次临时股东大会结束。 委托人签名： (法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章) 签署日期： 年 月 日 13
